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新源公司合規(guī)管理實施辦法
時間：2023-09-01 瀏覽量：
麗水市新源建設管理有限公司 合規(guī)管理實施辦法 第一章 總則 第一條 為規(guī)范公司合規(guī)管理工作，保障公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國公司法》等國家法律法規(guī)、以及公司《章程》和有關規(guī)章制度，制定本辦法。 第二條 本辦法適用于麗水市新源建設管理有限公司。 第三條 本辦法所稱合規(guī)，是指公司及其員工的經(jīng)營管理行為符合所適用的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準則和企業(yè)章程、規(guī)章制度以及國際條約、規(guī)則等要求。 第四條 本辦法所稱合規(guī)風險，是指公司及其員工因不合規(guī)行為，引發(fā)法律責任、受到相關處罰、造成經(jīng)濟或聲譽損失以及其他負面影響的可能性。 第五條 本辦法所稱合規(guī)管理，是指以有效防控合規(guī)風險為目的，以公司及其員工的經(jīng)營管理行為為對象，開展包括制度制定、風險識別、合規(guī)審查、風險應對、責任追究、合規(guī)培訓等有組織、有計劃的管理活動。 第六條 公司實施合規(guī)管理的總體目標是： （一）確保公司遵守國家法律法規(guī)，依法合規(guī)經(jīng)營、規(guī)范運作； （二）確保公司有關的規(guī)章制度、重大決策的貫徹執(zhí)行，提高經(jīng)營活動的效率和效果，降低實現(xiàn)經(jīng)營目標的不確定性； （三）加強全體人員的合規(guī)意識，自覺踐行公司合規(guī)管理措施，將合規(guī)管理與其他管理工作緊密結合； 第二章 合規(guī)組織體系與職能 第七條 公司合規(guī)管理組織體系由合規(guī)管理委員會、總公司及下屬分公司合規(guī)辦公室、合規(guī)專員構成。 第八條 合規(guī)管理委員會是公司合規(guī)管理領導機構，對股東會負責，主要負責推進公司合規(guī)建設，指導公司合規(guī)管理工作。 第九條 合規(guī)管理委員會由主席一人及兩名委員組成，由股東會選舉產(chǎn)生。主席及委員任期與執(zhí)行董事相同，可連選連任。 第十條 合規(guī)管理委員會的職責主要包括： （一）研究制定公司合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃及管理制度； （二）對公司合規(guī)制度進行例行審議并提出修改意見； （三）指導、監(jiān)督、評價公司的日常合規(guī)管理工作。 �。ㄋ模┏珜Ш团嘤镜暮弦�(guī)文化。 （五）決定其他合規(guī)管理有關重大事項。 第十一條 合規(guī)管理委員會會議分為年度會議和臨時會議，年度會議每年召開一次，臨時會議由主席或兩名以上委員提議召開。會議由主席負責主持，議題由主席負責匯總公布。議題由合規(guī)管理委員會全體成員過半數(shù)通過。涉及公司管理制度的制定、修改事項的，由合規(guī)管理委員會形成決議并報公司股東會審議通過后正式成為公司合規(guī)管理制度的組成部分。 第十二條 合規(guī)辦公室是公司合規(guī)事宜的日常執(zhí)行機構，對股東會及合規(guī)管理委員會負責，主要負責公司的日常合規(guī)管理工作。 第十三條 總公司及下屬各分公司均應設立合規(guī)辦公室，總公司合規(guī)辦公室由主任一名及合規(guī)專員兩名組成，下屬分公司合規(guī)辦公室由主任及合規(guī)專員各一名組成。主任及合規(guī)專員由股東會選舉產(chǎn)生，任期與執(zhí)行董事相同，可連選連任。 第十四條 合規(guī)辦公室的合規(guī)管理職責主要包括： （一）監(jiān)督公司的日常決策與流程是否合規(guī)，對違規(guī)的流程操作做出整改指令，否決不合規(guī)的公司決策； （二）監(jiān)督公司合規(guī)管理規(guī)章制度的日常執(zhí)行情況 （三）通過自主發(fā)現(xiàn)或接受投訴的方式及時制止并糾正公司中存在的不合規(guī)行為，并按照公司違規(guī)問責相關規(guī)定對有關違規(guī)人員進行責任追究或提出處理建議； （四）組織合規(guī)培訓并向公司員工提供合規(guī)咨詢； （五）經(jīng)公司股東會授權的或其他規(guī)章制度規(guī)定的職責。 第十五條 合規(guī)辦公室工作會議分為例會及臨時會議，例會每月召開一次，臨時會議由主任或者合規(guī)專員提議召集。會議由主任主持，議題由主任匯總公布，會議議題由合規(guī)辦公室全體成員協(xié)商一致通過，存在意見分歧的，主任擁有最終決定權。 第十六條 合規(guī)專員接受主任的領導，在主任的安排下開展本辦法第十二條規(guī)定的工作。 第三章 合規(guī)重點管理 第十七條 公司應當根據(jù)外部環(huán)境變化，結合自身實際，在全面推進合規(guī)管理的基礎上，突出重點領域、重點環(huán)節(jié)和重點人員，切實加強對合規(guī)風險的防范。 第十八條 公司應加強對以下重點領域的合規(guī)管理： （一）公司整體管控 1.貫徹執(zhí)行國家法律法規(guī)、公司規(guī)章制度，按照相關規(guī)章制度規(guī)定的程序和權限履行決策； 2.完善公司相關制度的建立，做到有章可依，有章可循； 3.及時整改落實公司合規(guī)管理部門就重大問題提出的整改工作要求。 （二）公司業(yè)務 1.做好合同審查工作，依法依規(guī)訂立并履行合同，杜絕合同訂立及履行過程中的不合規(guī)情情形； 2.按照國家相關法規(guī)及公司相關制度開展招標采購、預付款項等業(yè)務； 3.依法依規(guī)開展工程監(jiān)理業(yè)務，加強監(jiān)理流程監(jiān)管。 （三）勞動人事。嚴格遵守勞動法律法規(guī)，健全完善勞動合同管理制度，規(guī)范勞動合同簽訂、履行、變更和解除，切實維護勞動者合法權益。 （四）財務稅收。健全完善財務內(nèi)部控制體系，嚴格執(zhí)行財務事項操作和審批流程，嚴守財經(jīng)紀律，強化依法納稅意識，嚴格遵守稅收法律政策。 （五）其他需要重點關注的領域。 第十九條 公司應加強對以下重點環(huán)節(jié)的合規(guī)管理： （一）制定環(huán)節(jié)。強化對規(guī)章制度、合同文本、招標采購等重要文件的合規(guī)審查，確保符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等要求； （二）決策環(huán)節(jié)。嚴格落實公司決策制度，細化各層級決策事項和權限，加強對決策事項的合規(guī)論證把關，保障決策依法合規(guī)； （三）管理環(huán)節(jié)。嚴格執(zhí)行合規(guī)制度，加強對重點流程的監(jiān)督檢查，確保運營管理過程中照章辦事、按章操作； （四）其他需要重點關注的環(huán)節(jié)。 第二十條 公司應加強對以下重點人員的合規(guī)管理： （一）公司管理人員。促進管理人員切實提高合規(guī)意識，帶頭依法依規(guī)開展經(jīng)營管理活動，認真履行合規(guī)管理職責，強化考核與監(jiān)督問責； （二）重要風險崗位人員。根據(jù)合規(guī)風險評估情況明確界定重要風險崗位，有針對性加大培訓力度，使重要風險崗位人員熟悉并嚴格遵守業(yè)務涉及的各項規(guī)定，加強監(jiān)督檢查和違規(guī)行為追責； （三）其他需要重點關注的人員。 第四章 合規(guī)管理運行 第二十一條 公司應建立健全合規(guī)管理制度，制定全員普遍遵守的合規(guī)行為規(guī)范，針對重點領域制定專項合規(guī)管理制度，并根據(jù)法律、規(guī)則和準則變化和監(jiān)管動態(tài)，及時將外部有關合規(guī)要求轉化為內(nèi)部規(guī)章制度。 第二十二條 公司應建立健全合規(guī)審查機制，將合規(guī)審查作為規(guī)章制度制定、重大事項決策、重要合同簽訂、重大項目運營等經(jīng)營管理行為的必經(jīng)程序，及時對不合規(guī)的內(nèi)容提出修改建議，未經(jīng)合規(guī)審查不得實施。 合規(guī)審查主要對其合法合規(guī)性以及可行性進行審查，必要時可結合現(xiàn)場查看、問詢訪談等方式進行。 對重大復雜疑難事項，可組織相關部門和人員進行研討、交流、論證；必要時可聘請外部專業(yè)機構或人員協(xié)助。 第二十三條 公司應加強合規(guī)風險應對，針對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風險制定預案，采取有效措施，及時應對處置。在審查中發(fā)現(xiàn)風險隱患或問題的，及時向主辦部門或人員反饋，并提出意見或建議供其參考；如發(fā)現(xiàn)重大風險隱患或問題的，依據(jù)公司相關制度和要求，及時向分管領導報告。 第五章 合規(guī)培訓 第二十四條 公司著力在全公司建立具有內(nèi)控意識的企業(yè)文化，營造合規(guī)管理文化氛圍，使合規(guī)管理意識成為每個部門、員工的共同認識和自覺行動。 第二十五條 公司應建立合規(guī)培訓機制，對重要業(yè)務管理和重要風險環(huán)節(jié)的管理人員和業(yè)務操作人員進行內(nèi)部控制及合規(guī)管理培訓，提升合規(guī)業(yè)務能力。 第六章 附 則 第二十六條 本辦法未盡事宜按國家相關的法律法規(guī)或公司章程及相關制度規(guī)定執(zhí)行。
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