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麗水市新源建設(shè)管理有限公司

合規(guī)管理實(shí)施辦法

第一章  總則

第一條  為規(guī)范公司合規(guī)管理工作，保障公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》等國(guó)家法律法規(guī)、以及公司《章程》和有關(guān)規(guī)章制度，制定本辦法。

第二條  本辦法適用于麗水市新源建設(shè)管理有限公司。

第三條 本辦法所稱合規(guī)，是指公司及其員工的經(jīng)營(yíng)管理行為符合所適用的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和企業(yè)章程、規(guī)章制度以及國(guó)際條約、規(guī)則等要求。

第四條 本辦法所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指公司及其員工因不合規(guī)行為，引發(fā)法律責(zé)任、受到相關(guān)處罰、造成經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性。

第五條 本辦法所稱合規(guī)管理，是指以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以公司及其員工的經(jīng)營(yíng)管理行為為對(duì)象，開展包括制度制定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、責(zé)任追究、合規(guī)培訓(xùn)等有組織、有計(jì)劃的管理活動(dòng)。

第六條  公司實(shí)施合規(guī)管理的總體目標(biāo)是：

（一）確保公司遵守國(guó)家法律法規(guī)，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作；

（二）確保公司有關(guān)的規(guī)章制度、重大決策的貫徹執(zhí)行，提高經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的效率和效果，降低實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的不確定性；

（三）加強(qiáng)全體人員的合規(guī)意識(shí)，自覺踐行公司合規(guī)管理措施，將合規(guī)管理與其他管理工作緊密結(jié)合；

第二章  合規(guī)組織體系與職能

第七條  公司合規(guī)管理組織體系由合規(guī)管理委員會(huì)、總公司及下屬分公司合規(guī)辦公室、合規(guī)專員構(gòu)成。

　　第八條  合規(guī)管理委員會(huì)是公司合規(guī)管理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，主要負(fù)責(zé)推進(jìn)公司合規(guī)建設(shè)，指導(dǎo)公司合規(guī)管理工作。

　　第九條  合規(guī)管理委員會(huì)由主席一人及兩名委員組成，由股東會(huì)選舉產(chǎn)生。主席及委員任期與執(zhí)行董事相同，可連選連任。

第十條  合規(guī)管理委員會(huì)的職責(zé)主要包括：

（一）研究制定公司合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃及管理制度；

（二）對(duì)公司合規(guī)制度進(jìn)行例行審議并提出修改意見；

（三）指導(dǎo)、監(jiān)督、評(píng)價(jià)公司的日常合規(guī)管理工作。

　　（四）倡導(dǎo)和培育公司的合規(guī)文化。

（五）決定其他合規(guī)管理有關(guān)重大事項(xiàng)。

　　第十一條  合規(guī)管理委員會(huì)會(huì)議分為年度會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議，年度會(huì)議每年召開一次，臨時(shí)會(huì)議由主席或兩名以上委員提議召開。會(huì)議由主席負(fù)責(zé)主持，議題由主席負(fù)責(zé)匯總公布。議題由合規(guī)管理委員會(huì)全體成員過半數(shù)通過。涉及公司管理制度的制定、修改事項(xiàng)的，由合規(guī)管理委員會(huì)形成決議并報(bào)公司股東會(huì)審議通過后正式成為公司合規(guī)管理制度的組成部分。

第十二條 合規(guī)辦公室是公司合規(guī)事宜的日常執(zhí)行機(jī)構(gòu)，對(duì)股東會(huì)及合規(guī)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)，主要負(fù)責(zé)公司的日常合規(guī)管理工作。

第十三條  總公司及下屬各分公司均應(yīng)設(shè)立合規(guī)辦公室，總公司合規(guī)辦公室由主任一名及合規(guī)專員兩名組成，下屬分公司合規(guī)辦公室由主任及合規(guī)專員各一名組成。主任及合規(guī)專員由股東會(huì)選舉產(chǎn)生，任期與執(zhí)行董事相同，可連選連任。

　　第十四條  合規(guī)辦公室的合規(guī)管理職責(zé)主要包括：

（一）監(jiān)督公司的日常決策與流程是否合規(guī)，對(duì)違規(guī)的流程操作做出整改指令，否決不合規(guī)的公司決策；

（二）監(jiān)督公司合規(guī)管理規(guī)章制度的日常執(zhí)行情況

（三）通過自主發(fā)現(xiàn)或接受投訴的方式及時(shí)制止并糾正公司中存在的不合規(guī)行為，并按照公司違規(guī)問責(zé)相關(guān)規(guī)定對(duì)有關(guān)違規(guī)人員進(jìn)行責(zé)任追究或提出處理建議；

（四）組織合規(guī)培訓(xùn)并向公司員工提供合規(guī)咨詢；

（五）經(jīng)公司股東會(huì)授權(quán)的或其他規(guī)章制度規(guī)定的職責(zé)。

　　第十五條  合規(guī)辦公室工作會(huì)議分為例會(huì)及臨時(shí)會(huì)議，例會(huì)每月召開一次，臨時(shí)會(huì)議由主任或者合規(guī)專員提議召集。會(huì)議由主任主持，議題由主任匯總公布，會(huì)議議題由合規(guī)辦公室全體成員協(xié)商一致通過，存在意見分歧的，主任擁有最終決定權(quán)。

第十六條  合規(guī)專員接受主任的領(lǐng)導(dǎo)，在主任的安排下開展本辦法第十二條規(guī)定的工作。

第三章 合規(guī)重點(diǎn)管理

第十七條 公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)外部環(huán)境變化，結(jié)合自身實(shí)際，在全面推進(jìn)合規(guī)管理的基礎(chǔ)上，突出重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范。

第十八條 公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)以下重點(diǎn)領(lǐng)域的合規(guī)管理：

（一）公司整體管控

1.貫徹執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)、公司規(guī)章制度，按照相關(guān)規(guī)章制度規(guī)定的程序和權(quán)限履行決策；

2.完善公司相關(guān)制度的建立，做到有章可依，有章可循；

3.及時(shí)整改落實(shí)公司合規(guī)管理部門就重大問題提出的整改工作要求。

（二）公司業(yè)務(wù)

1.做好合同審查工作，依法依規(guī)訂立并履行合同，杜絕合同訂立及履行過程中的不合規(guī)情情形；

2.按照國(guó)家相關(guān)法規(guī)及公司相關(guān)制度開展招標(biāo)采購、預(yù)付款項(xiàng)等業(yè)務(wù)；

3.依法依規(guī)開展工程監(jiān)理業(yè)務(wù)，加強(qiáng)監(jiān)理流程監(jiān)管。

（三）勞動(dòng)人事。嚴(yán)格遵守勞動(dòng)法律法規(guī)，健全完善勞動(dòng)合同管理制度，規(guī)范勞動(dòng)合同簽訂、履行、變更和解除，切實(shí)維護(hù)勞動(dòng)者合法權(quán)益。

（四）財(cái)務(wù)稅收。健全完善財(cái)務(wù)內(nèi)部控制體系，嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)事項(xiàng)操作和審批流程，嚴(yán)守財(cái)經(jīng)紀(jì)律，強(qiáng)化依法納稅意識(shí)，嚴(yán)格遵守稅收法律政策。

（五）其他需要重點(diǎn)關(guān)注的領(lǐng)域。

第十九條 公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)以下重點(diǎn)環(huán)節(jié)的合規(guī)管理：

（一）制定環(huán)節(jié)。強(qiáng)化對(duì)規(guī)章制度、合同文本、招標(biāo)采購等重要文件的合規(guī)審查，確保符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等要求；  

（二）決策環(huán)節(jié)。嚴(yán)格落實(shí)公司決策制度，細(xì)化各層級(jí)決策事項(xiàng)和權(quán)限，加強(qiáng)對(duì)決策事項(xiàng)的合規(guī)論證把關(guān)，保障決策依法合規(guī)；

（三）管理環(huán)節(jié)。嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)制度，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)流程的監(jiān)督檢查，確保運(yùn)營(yíng)管理過程中照章辦事、按章操作；

（四）其他需要重點(diǎn)關(guān)注的環(huán)節(jié)。

第二十條 公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)以下重點(diǎn)人員的合規(guī)管理：

（一）公司管理人員。促進(jìn)管理人員切實(shí)提高合規(guī)意識(shí)，帶頭依法依規(guī)開展經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，強(qiáng)化考核與監(jiān)督問責(zé)；

（二）重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員。根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況明確界定重要風(fēng)險(xiǎn)崗位，有針對(duì)性加大培訓(xùn)力度，使重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員熟悉并嚴(yán)格遵守業(yè)務(wù)涉及的各項(xiàng)規(guī)定，加強(qiáng)監(jiān)督檢查和違規(guī)行為追責(zé)；

（三）其他需要重點(diǎn)關(guān)注的人員。

第四章  合規(guī)管理運(yùn)行

第二十一條  公司應(yīng)建立健全合規(guī)管理制度，制定全員普遍遵守的合規(guī)行為規(guī)范，針對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域制定專項(xiàng)合規(guī)管理制度，并根據(jù)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則變化和監(jiān)管動(dòng)態(tài)，及時(shí)將外部有關(guān)合規(guī)要求轉(zhuǎn)化為內(nèi)部規(guī)章制度。

第二十二條  公司應(yīng)建立健全合規(guī)審查機(jī)制，將合規(guī)審查作為規(guī)章制度制定、重大事項(xiàng)決策、重要合同簽訂、重大項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)等經(jīng)營(yíng)管理行為的必經(jīng)程序，及時(shí)對(duì)不合規(guī)的內(nèi)容提出修改建議，未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施。

合規(guī)審查主要對(duì)其合法合規(guī)性以及可行性進(jìn)行審查，必要時(shí)可結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)查看、問詢?cè)L談等方式進(jìn)行。

對(duì)重大復(fù)雜疑難事項(xiàng)，可組織相關(guān)部門和人員進(jìn)行研討、交流、論證；必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助。

第二十三條 公司應(yīng)加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)制定預(yù)案，采取有效措施，及時(shí)應(yīng)對(duì)處置。在審查中發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患或問題的，及時(shí)向主辦部門或人員反饋，并提出意見或建議供其參考；如發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)隱患或問題的，依據(jù)公司相關(guān)制度和要求，及時(shí)向分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。

第五章 合規(guī)培訓(xùn)

第二十四條  公司著力在全公司建立具有內(nèi)控意識(shí)的企業(yè)文化，營(yíng)造合規(guī)管理文化氛圍，使合規(guī)管理意識(shí)成為每個(gè)部門、員工的共同認(rèn)識(shí)和自覺行動(dòng)。

第二十五條  公司應(yīng)建立合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制，對(duì)重要業(yè)務(wù)管理和重要風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)的管理人員和業(yè)務(wù)操作人員進(jìn)行內(nèi)部控制及合規(guī)管理培訓(xùn)，提升合規(guī)業(yè)務(wù)能力。

第六章  附  則

第二十六條 本辦法未盡事宜按國(guó)家相關(guān)的法律法規(guī)或公司章程及相關(guān)制度規(guī)定執(zhí)行。